第+5章 证券从业资格考试
证券从业人员资格考试，是从事证券相关职业的必要考试，对证券从业人员实行考核准入也是国际通行惯例。
从事证券业务的机构包括证券公司、基金公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、证券监管机构规定的其他从事证券业务的机构。
从事证券业务的专业人员即上述机构中的从业人员。
1995年，我国开始推行证券从业人员管理制度，并且于1999年进行了第一次证券从业人员资格考试。
2003年期证券从业资格考试开始面向全社会开放。
2015年起，凡是年满18周岁，高中及以上文化程度，且具有完全民事行为能力的人都可以参加考试。而且从这一年起，考试的科目更加细化了，将证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务资格考试和管理类资格考试三种。
一般从业资格考试，面向即将进入证券行业从业的人员，属于入门级的考核。科目设立有两门《证券市场的基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
只有通过入门资格考试的人员，才可以继续参加专项业务资格考试和管理类资格考试。
专项业务资格考试，面向已经进入证券从业的人员，按照具体岗位对应的考试科目有《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。
管理类资格考试，也是按照具体岗位对应设置科目，包括《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
各科资格考试测试满分为100分，达到或超过60分视为合格。其中，入门资格考试成绩长期有效，专项业务考试成绩合格后，每年还要参加相应的业务培训，如未完成培训，则合格成绩不再有效，管理资质测试的合格成绩有效期为三年。
考试教材：《证券市场基本法律法规》教材由ZH国财政经济出版社出版；《金融市场基础知识》教材也由ZH国财政经济出版社出版；专项类资格考试不指定教材，考试的范围需要参考各科目的考试大纲。
通过证券从业资格考试，可以学习到大量的证券行业专业知识。包括：
一、证券市场概述：股票、债券、证券投资基金等市场基础工具的定义、性质、特征分类；金融期权、期货、可转换债券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；
证券市场的结构、运行，证券经营机构的业务、内部控制、风险管理。ZH国证券市场的法规体系、监管架构以及从业人员的资格管理等。
二、证券的发行与承销：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司首次公开发行股票的准备和推荐核准程序，首次公开发行股票的操作，信息披露。
上市公司发行新股、公司债券、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。
三、证券交易
证券交易的定义、原则、要素、交易机制、交易程序、特别交易事项。证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务、债券回购业务的基本知识和管理要求。证券登记、清算、交收的概念和运用。
四、投资分析
股票、债券、证券基金、可转换债券、股指期货、权证等投资价值分析，宏观经济指标、宏观经济运行、经济政策、国际金融市场对证券市场的影响。
行业的一般特征，影响行业兴衰的要素，行业的定性、定量分析方法。公司的基本分析、财务分析及其他要素分析。
证券投资技术分析的主要理论及主要的技术指标。证券组合理论、资本定价模型以及组合的价值评估等。金融工程的技术应用、期货的套期保值与套利以及风险管理方法等。
五、投资基金
证券投资基金概述、证券投资基金的类型、基金募集、交易与注册登记。基金管理公司、基金托管人的职责，内部管理与内部控制，基金的市场营销、基金的估值、费用与会计核算。
基金的收益分配与税收，信息披露，基金的监管。投资组合理论与运用，资产配置管理、股票与债券的投资组合管理与衡量、基金绩效等。
六、参考法规
证券市场方面的法律、行政法规和法规性文件、司法解释。监管机构的规章和规范性文件等内容。
该考试由ZH国证券业协会负责组织，全国统一考试，具体考试时间由协会每年统一确定。现在已全部采取了网上报名，闭卷方式进行考核，考生在指定考点，用计算机进行答题，考试结束由计算机统一上传，并由计算机判分。
考试结果可以在ZH国期货业协会网站进行查询。
通过基础科目及一门专业科目考试的就取得了证券从业资格；
通过基础科目及两门专业科目考试的可以取得证券从业一级证书（蓝色）；
通过基础科目及四门专业科目考试的可以取得证券从业二级证书（紫色）；
证券业协会有一套教材，是考试的指定教材，学生可以选择自学或者参加培训课程，但证监会没有指定的培训机构。
想要学习报考投资者也可以用模拟考试系统进行练习，有专门开发这类软件的（或者在线练习答题）。
《证券业从业人员资格培训与考试大纲》对考试范围做了明确规定，报考人员请仔细研读。
另外，获得证券从业资格证书不仅是进入证券行业的必备证书，还是进入银行、非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业、财经媒体、政府经济机构等的重要参考，也是个人能力和知识储备的一种体现。
对于普通人而言，如果有志进入金融行业或者想要学习更多的理财知识，也可以学习相关内容，甚至报名参加考试。
对于股民而言，多学一点知识总归是有好处的。
第一卷
第二卷
第三卷
从事证券业务的机构包括证券公司、基金公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、证券监管机构规定的其他从事证券业务的机构。
从事证券业务的专业人员即上述机构中的从业人员。
1995年，我国开始推行证券从业人员管理制度，并且于1999年进行了第一次证券从业人员资格考试。
2003年期证券从业资格考试开始面向全社会开放。
2015年起，凡是年满18周岁，高中及以上文化程度，且具有完全民事行为能力的人都可以参加考试。而且从这一年起，考试的科目更加细化了，将证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务资格考试和管理类资格考试三种。
一般从业资格考试，面向即将进入证券行业从业的人员，属于入门级的考核。科目设立有两门《证券市场的基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
只有通过入门资格考试的人员，才可以继续参加专项业务资格考试和管理类资格考试。
专项业务资格考试，面向已经进入证券从业的人员，按照具体岗位对应的考试科目有《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。
管理类资格考试，也是按照具体岗位对应设置科目，包括《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
各科资格考试测试满分为100分，达到或超过60分视为合格。其中，入门资格考试成绩长期有效，专项业务考试成绩合格后，每年还要参加相应的业务培训，如未完成培训，则合格成绩不再有效，管理资质测试的合格成绩有效期为三年。
考试教材：《证券市场基本法律法规》教材由ZH国财政经济出版社出版；《金融市场基础知识》教材也由ZH国财政经济出版社出版；专项类资格考试不指定教材，考试的范围需要参考各科目的考试大纲。
通过证券从业资格考试，可以学习到大量的证券行业专业知识。包括：
一、证券市场概述：股票、债券、证券投资基金等市场基础工具的定义、性质、特征分类；金融期权、期货、可转换债券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；
证券市场的结构、运行，证券经营机构的业务、内部控制、风险管理。ZH国证券市场的法规体系、监管架构以及从业人员的资格管理等。
二、证券的发行与承销：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司首次公开发行股票的准备和推荐核准程序，首次公开发行股票的操作，信息披露。
上市公司发行新股、公司债券、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。
三、证券交易
证券交易的定义、原则、要素、交易机制、交易程序、特别交易事项。证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务、债券回购业务的基本知识和管理要求。证券登记、清算、交收的概念和运用。
四、投资分析
股票、债券、证券基金、可转换债券、股指期货、权证等投资价值分析，宏观经济指标、宏观经济运行、经济政策、国际金融市场对证券市场的影响。
行业的一般特征，影响行业兴衰的要素，行业的定性、定量分析方法。公司的基本分析、财务分析及其他要素分析。
证券投资技术分析的主要理论及主要的技术指标。证券组合理论、资本定价模型以及组合的价值评估等。金融工程的技术应用、期货的套期保值与套利以及风险管理方法等。
五、投资基金
证券投资基金概述、证券投资基金的类型、基金募集、交易与注册登记。基金管理公司、基金托管人的职责，内部管理与内部控制，基金的市场营销、基金的估值、费用与会计核算。
基金的收益分配与税收，信息披露，基金的监管。投资组合理论与运用，资产配置管理、股票与债券的投资组合管理与衡量、基金绩效等。
六、参考法规
证券市场方面的法律、行政法规和法规性文件、司法解释。监管机构的规章和规范性文件等内容。
该考试由ZH国证券业协会负责组织，全国统一考试，具体考试时间由协会每年统一确定。现在已全部采取了网上报名，闭卷方式进行考核，考生在指定考点，用计算机进行答题，考试结束由计算机统一上传，并由计算机判分。
考试结果可以在ZH国期货业协会网站进行查询。
通过基础科目及一门专业科目考试的就取得了证券从业资格；
通过基础科目及两门专业科目考试的可以取得证券从业一级证书（蓝色）；
通过基础科目及四门专业科目考试的可以取得证券从业二级证书（紫色）；
证券业协会有一套教材，是考试的指定教材，学生可以选择自学或者参加培训课程，但证监会没有指定的培训机构。
想要学习报考投资者也可以用模拟考试系统进行练习，有专门开发这类软件的（或者在线练习答题）。
《证券业从业人员资格培训与考试大纲》对考试范围做了明确规定，报考人员请仔细研读。
另外，获得证券从业资格证书不仅是进入证券行业的必备证书，还是进入银行、非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业、财经媒体、政府经济机构等的重要参考，也是个人能力和知识储备的一种体现。
对于普通人而言，如果有志进入金融行业或者想要学习更多的理财知识，也可以学习相关内容，甚至报名参加考试。
对于股民而言，多学一点知识总归是有好处的。
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